Національний банк за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – запобігання та протидія) за діяльністю банків та небанківських фінансових установ, а також валютного нагляду в лютому 2022 року застосував до чотирьох небанківських фінансових установ заходи впливу.
Так, заходи впливу застосовано до:
- ТОВ "ФІНТЕКО":
1) письмове застереження за порушення вимог:
пункту 15 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 06.12.2019 № 361-IХ (далі – Закон № 361-IХ) в частині неналежного виконання обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) на запит Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, необхідні для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії;
частини третьої статті 14 Закону № 361-IХ в частині не супроводження переказу, зокрема унікальним номером платіжного засобу платника (ініціатора переказу);
2) штраф у розмірі 204 000,00 грн за порушення пункту 4 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ у частині неналежного виконання установою обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових клієнтів, а також існуючих клієнтів;
- ТОВ "БІЗНЕС РІТЕЙЛ ГРУП":
1) письмове застереження за порушення вимог частини третьої статті 14 Закону № 361-IХ в частині не супроводження переказу, зокрема унікальним номером платіжного засобу платника (ініціатора переказу);
2) штраф у розмірі 204 000,00 грн за порушення пункту 4 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ у частині неналежного виконання установою обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових клієнтів, а також існуючих клієнтів;
- ТДВ "СК "ПРЕМ’ЄР ГАРАНТ ПРОФІ" – письмове застереження за порушення вимог:
пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IX. Порушення полягає у неналежному виконанні установою обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) на запит Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, необхідні для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії;
частини тринадцятої статті 11 Закону № 361-IX. Порушення полягає у неналежному виконанні обов’язку здійснювати під час належної перевірки клієнтів додаткові заходи, які установа зобов’язана здійснювати в разі встановлення ділових відносин стосовно клієнтів, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами;
абзацу першого частини першої статті 8 Закону № 361-IX. Порушення полягає в неналежному виконанні установою обов’язку з урахуванням вимог законодавства, результатів національної оцінки ризиків та оцінки ризиків, притаманних її діяльності, розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- ПТ "Ломбард "Капітал" Доронов і Компанія" – письмове застереження за порушення вимог пункту 1 частини другої статті 8 Закону № 361-IX в частині неналежного виконання установою обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган у порядку, визначеному Національним банком, зокрема про зміну відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу